แม้ว่าคุณจะเป็นมหาเศรษฐี

แม้ว่าคุณจะเป็นมหาเศรษฐีและเป็นนักลงทุนที่มีชื่อเสียงทั่วโลก แต่เงิน 16,000 ดอลลาร์ที่มาในทางที่ไม่ถูกต้องยังอาจทำลายชื่อเสียงที่คุณสะสมมาตลอดชีวิตได้

ปีเตอร์ ลินช์ และชื่อเสียงของเขา

หนึ่งในนักลงทุนที่ยิ่งใหญ่ที่สุดของวอลล์สตรีท ปีเตอร์ ลินช์ ดูเหมือนจะไม่สามารถรักษาชื่อเสียงของเขาไว้ได้ เนื่องจากระหว่างปี 1999 ถึง 2004 เขาได้รับบัตรเข้าชมจากนายหน้าค้าหลักทรัพย์มูลค่า 15,948 ดอลลาร์ ทำให้ชื่อเสียงของเขาได้รับผลกระทบอย่างมาก

ขอบคุณการสอบสวนของ SEC

ทั้งหมดนี้ต้องขอบคุณการสอบสวนอย่างต่อเนื่องจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) เป็นเวลาสามปี

ผลการสอบสวนในเดือนมีนาคม

เมื่อวันที่ 5 มีนาคม SEC เปิดเผยว่า ฟิเดลิตี้ อินเวสต์เมนต์ บริษัทจัดการกองทุนรวมที่ใหญ่ที่สุดในโลก ได้บรรลุข้อตกลงกับหน่วยงานกำกับดูแลเกี่ยวกับข้อหาคอร์รัปชันที่มีมูลค่ากว่า 1.6 ล้านดอลลาร์ โดยฟิเดลิตี้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 8 ล้านดอลลาร์ ซึ่งปีเตอร์ ลินช์ รองประธานฟิเดลิตี้ก็ยินดีที่จะคืนเงิน 15,948 ดอลลาร์ (มูลค่าบัตรเข้าชม) พร้อมดอกเบี้ย 4,138 ดอลลาร์

ข้อมูลเกี่ยวกับพนักงาน

เมื่อวันที่ 14 มีนาคม ฟิเดลิตี้ได้ส่งคำตอบอย่างเป็นทางการมายังสื่อ โดยระบุว่า “พนักงานทั้ง 13 คนที่ถูกเรียกชื่อโดย SEC ตอนนี้ไม่ได้ดำรงตำแหน่งที่ติดต่อกับลูกค้าอีกต่อไป และส่วนใหญ่ได้ออกจากฟิเดลิตี้แล้ว”

สถานะของปีเตอร์ ลินช์

ก่อนหน้านี้มีข่าวลือว่าปีเตอร์ ลินช์จะลาออกจากตำแหน่งรองประธานฟิเดลิตี้ แต่ตัวแทนของปีเตอร์ ลินช์ ดัก เบลลี่ ได้ชี้แจงว่า “ปีเตอร์ ลินช์ยังคงดำรงตำแหน่งเช่นเดิม ทุกอย่างยังคงเหมือนเดิม ปีเตอร์ยังคงให้คำแนะนำด้านการลงทุนแก่ฟิเดลิตี้และจะดำเนินโครงการการกุศลต่อไป”

การบริจาค 30 ล้านและ 16,000 ดอลลาร์

ดัก เบลลี่กล่าวกับนักข่าวว่า “ปีเตอร์เพียงแค่คืนเงินบัตรเข้าชมร่วมตามที่ SECร้องขอ: 16,000 ดอลลาร์ ไม่มีการลงโทษหรือค่าปรับในรูปแบบใดๆ”

คำแถลงจาก SEC

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ยังไม่ได้ขอให้ปีเตอร์ ลินช์แสดงความคิดเห็นในเรื่องนี้ ไม่จำเป็นต้องยอมรับหรือปฏิเสธ

การบริจาคเพื่อการกุศล

“ปีเตอร์ ลินช์บริจาคให้กับการกุศลทุกปีปีละ 5 ล้านดอลลาร์ เป็นระยะเวลา 6 ปี รวมแล้วเป็นมากกว่า 30 ล้านดอลลาร์” ดัก เบลลี่กล่าว

ประวัติของปีเตอร์ ลินช์

ปีเตอร์ ลินช์เกิดในปี 1944 เขาจบการศึกษาจาก Wharton School แห่งมหาวิทยาลัยเพนซิลเวเนียในปี 1968 โดยได้รับปริญญา MBA

การทำงานที่ฟิเดลิตี้

ตามบันทึกของ SEC ปีเตอร์ ลินช์เริ่มทำงานในบริษัทการลงทุนฟิเดลิตี้ในปี 1969 ในตำแหน่งนักวิจัยและเคยดำรงตำแหน่งผู้จัดการกองทุน Magellan Fund ระหว่างปี 1977 ถึง 1990

ข้อมูลเกี่ยวกับกองทุน

ในช่วง 13 ปีที่เขาจัดการกองทุน Magellan Fund อัตราผลตอบแทนเฉลี่ยของเขาอยู่ที่ 29% ในขณะที่มูลค่าทรัพย์สินที่เขาจัดการเพิ่มจาก 20 ล้านดอลลาร์เป็น 14,000 ล้านดอลลาร์ ซึ่งมีกองทุนมากกว่า 1 ล้านคน เป็นกองทุนที่ใหญ่ที่สุดและมีกำไรมากที่สุดในโลก

การจัดการของนักลงทุนทั่วไป

โดยปกตินักจัดการกองทุนทั่วไปจะได้รับโบนัสตามผลกำไรที่สะสมในช่วงหลายปี หากไม่พิจารณาจากโบนัสรวม รายได้จากปีเดียวจะคิดเป็นสัดส่วนน้อยมาก เช่นเดียวกับกองทุนเรามีอัตราส่วนจ่ายเงินปันผลประมาณ 1.5%” โอเปร่า ผู้จัดการกองทุน American Century กล่าว

ความร่ำรวยของปีเตอร์ ลินช์

ในฐานะนักจัดการกองทุนที่ได้รับค่าจ้างสูงสุดในวอลล์สตรีท รายได้ของปีเตอร์ ลินช์ไม่ได้เปิดเผย แต่เขาแจ้งชัดว่าเขาเป็นมหาเศรษฐี

คำวิจารณ์จากสื่อ

นักข่าว Michael Paulson จาก Boston Magazine กล่าวว่า “ปีเตอร์ ลินช์มีเงินมากกว่าที่คนส่วนใหญ่คิด”

การกระทำที่ไม่เหมาะสมของปีเตอร์ ลินช์

อย่างไรก็ตาม นี่ไม่ได้หมายความว่าปีเตอร์ ลินช์ซึ่งเป็นมหาเศรษฐีจะไม่มีจิตใจในการประหยัด เขายอมรับว่าการขอบัตรเข้าชมจากลูกน้องนั้นเป็นการกระทำที่ไม่ถูกต้อง

ลูกน้องกลายเป็นแพะรับบาป

SEC แถลงว่า ระหว่างปี 1999 ถึงตุลาคม 2004 ปีเตอร์ ลินช์ได้ขอและรับบัตรเข้าชมจากนักเทรดสองคนของฟิเดลิตี้ Robert Burns และ Jeffrey Harris รวม 61 ใบ ซึ่งรวมถึงบัตรคอนเสิร์ต กีฬา และการแสดงต่างๆ

ข้อกังวลเกี่ยวกับการกระทำของปีเตอร์ ลินช์

ตัวแทนของลินช์ ดัก เบลลี่ กล่าวว่า “บัตรเข้าชมส่วนใหญ่ถูกจัดให้เพื่อน ร่วมงาน และสมาชิกในครอบครัวของปีเตอร์ เขาแทบจะไม่ใช้เอง”

การกระทำของนักเทรดที่ต้องรับผิดชอบ

ปีเตอร์ ลินช์รับบัตรเข้าชมจาก Jeffrey Harris ซึ่งได้รับมาจากบริษัทนายหน้าที่มีธุรกิจกับฟิเดลิตี้ รวมทั้งปีเตอร์ ลินช์รู้วิธีที่บัตรเหล่านี้ได้รับมา และสิ่งนี้เป็นสิ่งที่ไม่ควรเกิดขึ้น

การขอสั่งการที่ไม่เหมาะสมจากผู้บริหาร

Walter Ricciardi กล่าวว่าหากผู้บริหารระดับสูงขอบัตรจากนักเทรดที่ทำธุรกิจกับนายหน้า จะถือเป็นการส่งสัญญาณว่า พฤติกรรมผิดปกตินั้นสามารถยอมรับได้ และทำลายวัฒนธรรมความยุติธรรม

ข้อจำกัดของบริษัทฟิเดลิตี้

SEC ชี้ว่าเนื่องจากพนักงานได้รับของขวัญ ที่มีความซับซ้อนจากนายหน้าข้างนอก ฟิเดลิตี้จึงไม่สามารถสร้างข้อตกลงที่ดีที่สุดได้

บทสรุปของเหตุการณ์นี้

แม้ว่า ดัก เบลลี่ จะยืนยันว่าปีเตอร์ ลินช์ไม่นานหลังจากกลับมาที่ฟิเดลิตี้แล้ว แต่เขาไม่รู้ว่าใครเป็นนายหน้าที่ให้น้ำหนักทางสังคม แต่ลูกน้องกลับต้องจ่ายราคา โดยRobert Burns และ Jeffrey Harris ต้องจบอาชีพนักเทรดของพวกเขา